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威尼斯wns.9778上半年168只基金进入清盘程序 总数

2019-05-10 21:00栏目:集团财经

  业内人士认为,监管趋严、委外撤离等原因导致大批基金“被动”触及清盘红线,同时,基金公司面对清盘潮已不再纠结,逐渐视清盘为“常态”,清盘基金呈现爆发状态。

据数据显示,截至6月30日,今年以来进入清算期的基金有168只,不仅较去年全年多出66只,甚至也超过了2014到2017年4年清盘数总和的155只。在进入清盘程序的基金中,有83只是触发合同规定的清算条款而进入清算程序,其余85只则是持有人大会表决通过的清盘。

  数据显示,此前清盘基金中多数是债券和混合类基金,今年指数型基金等品种明显增加。

据了解,通常会有三种因素促使基金进入清盘程序,分别是合同到期、监管要求转型、未达到存续条件。而未达到存续条件的基金即为“迷你基金”。根据我国基金有关法规,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人的,则基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。

  行业视清盘为常态

上半年168只基金进入清盘程序

  监管趋严、委外撤退,清盘基金持续加速,今年以来已有182只基金清盘,数量超过去历年的总和。

从基金管理人来看,上半年有54家公司旗下有基金进行了清算。其中,24家公司旗下有3只以上基金清算,5家旗下清算基金甚至超过了10只,最多达到15只。

  过去两年,委外基金从汹涌而入变为逐渐退潮,成为基金“被动”清盘的主要原因之一。有基金公司人士表示,该公司旗下基金清盘的主要原因是机构投资者退出导致的规模锐减。目前清盘产品中债券型和混合型基金占了将近九成,而这两类基金正是委外资金最为热衷的品种。

从产品类型看,委外资金扎堆的混合基金和债券基金清盘最多,合计占比近九成。混合型基金83只,其中9只为保本混合;其次是债券型基金,有72只;此外,清盘的股票型基金有10只,还有3只货币基金清盘。

  天相数据显示,截至二季度末,有610只基金规模低于5000万元清盘红线,混合型产品占46%。一位基金公司人士表示,基金的“优胜劣汰”自然循环已经被多数基金公司所接受,迷你基金的管理成本很高,不仅基金公司要支付较高的运营成本,同时还会对其他产品的投资操作产生影响,与其“硬抗”不如通过正常程序清盘,未来清盘的情况可能会更加常态化。

统计显示,今年一季度共有61只基金进入清算程序,每月清盘数量分别为20只、8只和33只。到了二季度,清算基金数量增加到107只,其中4月份有29只,5月份有35只,6月份43只。

  据了解,基金清盘主要有三种情况,一是通过召开持有人大会表决清盘、触发“连续60个工作日持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元”的红线、到期清盘。

值得一提的是,在这些清盘的基金中,有不少是同一家基金公司旗下的同一系列,名称十分相近。比如某银行系基金公司旗下的数只清算基金,名称中都带有一个“鑫”字。资料显示,这些一字之差的同系列基金多数机构持有比例较高,或者直接采用机构定制基金的定期开放发起式形式,而且多为银行系基金公司或具有一定规模的基金公司所属产品。

  有业内人士表示,连续60个工作日基金持有人数量不满200人,或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,满足任一条件基金就达到了清盘条件。此前基金公司为避免基金清盘,会找帮忙资金进来提高基金规模。而现在多数基金公司已将清盘视为正常情况,对规模低于5000万的迷你基金采取“自然清盘”态度,一旦满足清盘条件就会清盘,不再努力挽回。统计显示,目前60%的基金公司旗下有基金清盘。

上半年,基金清盘潮持续进行。截至6月30日,今年以来进入清算程序的基金多达168只,已超过过去四年清盘数总和。与此同时,“迷你基金”数量也呈现扩容态势。截至今年一季度末,基金资产净值低于5000万元的基金数量仍有710只,它们也将面临清盘命运。

  记者发现,这些清盘基金名称十分接近,如某家基金公司清盘的8只基金名称中均有一个“丰”字;另一家公司清盘的5只产品均带有一个“至”字,还有公司清盘了12只名称中都带有“鑫”字的基金。而这些一字之差的同系列基金多数机构持有比例较高,委外业务受到政策、市场等影响较大,这两年不少产品遭遇机构退出导致规模锐减。

另一个值得关注的情况是,“迷你基金”的数量仍在继续扩容。Wind数据显示,截至一季度末,仍有710只基金(不含未披露资产净值规模的基金)规模低于5000万元清盘红线,这些基金接下来仍面临着清盘风险。文/本报记者 赵新培

  今年已有182只基金清盘

从产品存续时间来看,多数清盘基金存续时间不足3年,部分基金仅成立三四个月就告清盘。

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